| 1.投資顧問公司:
美國紐約邁倫銀行(The Bank of New York Mellon Corporation)子公司邁倫資本管理公司(Mellon Capital Management Corporation)為本基金之投資顧問公司。
邁倫資本管理公司於1983年8月成立,並向美國證監會登記為投資顧問公司。邁倫資本管理公司專門以數量分析為基礎的投資策略提供給全球性企業、政府機關、貿易協會的退休計劃、捐款、基金會與共同基金的發行人。
邁倫資本管理公司專門提供美國與全球資產配置策略、標準與強化的指數策略、主動與被動式固定收益策略、另類投資、貨幣操作與多重投資策略。
邁倫資本管理公司創辦人為William Fouse與Thomas Loeb。他們皆被公認為是指數型基金管理與價值型戰略資產配置的創始者。Fouse、Loeb與另一位資深執行長被譽為1960年代末期與1970年代初期指數型基金策略的創始者。
至2007年12月31日止,邁倫資本管理公司的資產管理規模為美金2,110億元,客戶共計639個(包括300億美元的多重資產)。
其他關於邁倫資本管理公司的公司訊息可在www.mcm.com網址中得到。
邁倫資本管理公司為美國紐約邁倫銀行百分之百持有的子公司。美國紐約邁倫銀行係一家美國上市公司,提供全球金融服務。總公司設於紐約,在全球為法人機構、企業與擁有高淨資產價值的自然人提供金融服務的領導者之一。
成立於1784年的紐約銀行(The Bank of New York Company , Inc),是美國最古老的銀行,也是紐約證券交易所第一家掛牌上市的公司。
2007年7月,紐約銀行與邁倫金融公司(Mellon Financial Corporation)合併, 成為紐約邁倫銀行。而邁倫資本管理公司(Mellon Capital Management Corporation)亦成為該公司資產管理部門(Asset Management)下之子公司。
目前紐約邁倫銀行在全球34個國家及54個主要城市都有營運據點,計有40,600個員工為全球逾100個市場提供服務。管理的資產金額達1.1兆美元,保管的金額亦達20兆美元,為全球最大的保管銀行。
預估公司市值為500億美元,2006年營運淨利為23億美元,整體資產負債表中資產為1400億美元。並獲得S&P A+;Moody’s Aa2;Fitch AA-的評等,信用體質強健。
做為國際性的金融機構,紐約邁倫銀行提供下列服務:
- (1) 資產管理:管理資產規模超過1兆,是全球前十五大的資產管理機構,美國前五大的機構法人資產管理者,亦為歐洲的第七大資產管理者。
- (2) 資產服務:是全球最大的操作分析提供者;為30%的英國退撫基金提供服務;是ETF的第三方提供者,逾40%在美國掛牌的ETF都接受其服務。
- (3) 財富管理:是全美前十大的財富管理公司,所管理之客戶財富超過1600億美元。
- (4) 交易商及投資顧問服務:為美國具領先地位的證券結算商及IBDs和RIAs財務公司,且是排名第一的綜合證券帳戶結算商。並為全球最大證券擔保管理產品的提供商。
- (5) 發行服務:全球逾90000個客戶約11兆的借款;為來自60個國家900個客戶約1270檔產品提供海外存託憑證服務。
- (6) 財務服務:為全美前五大提供CHIPS基金後台服務的公司,亦為全球前十大SWIFT平台的參與人。
而邁倫資本管理公司是美國機構法人投資的領導者之一,目前有401個工作人員,計有超過693個客戶,截至2007年12月31日管理的資產逾2116億,提供投資人最佳的投資組合。
2.發行經驗
邁倫資本管理公司於2007年7月併入紐約邁倫銀行公司,紐約邁倫銀行的發行經驗如下,合計管理的ETF資產超過600億,市占率超過20%:
- 為Powershares QQQQ之服務提供者
- 為MidCap SPDR之基金管理公司
- 為First Pan European ETF的服務提供者
- 為超過160檔ETF提供服務
- 19檔HOLD’s
- 4檔Pan European ETF’s
- 2檔Commodity ETF’s
- Nextra的境外ETF’s
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